防非宣传月 | 以案说法

  2020-06-03 本文章127阅读


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内容:来源网络

编辑:振邦基金



非法证券期货是指违反《证券法》《期货交易管理条例》等的规定,擅自公开发行证券,设立证券交易场所、设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动,设立期货公司及其他期货经营机构,从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务或者擅自从事期货业务等行为。 


l常见非法证券期货活动


1.通过非法网站、媒体以及QQ等聊天工具招收会员或客户,以推荐黑马等方式,骗取投资者钱财

2.“专家”荐股和“代客操作”

3.售卖“炒股软件”,并以“软件维护”的名义持续收费

4.以私募基金、内幕消息为幌子非法从事证券投资咨询活动

5.通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名从事非法证券投资咨询活动

6.以“ 会员升级”、“补款退赔”、“维权收费”等名义进行多次行骗

7.以代客操盘的名义骗取投资者钱财

8.以约定盈利分成的方式从事代客操盘


案例一

案情简介

黄某以“BJ大学证券大讲堂”的名义举办“FQ高峰论坛”。曾某与近百名投资者参加高峰论坛。曾某在现场向黄某缴纳了2.98万元“学费”,黄某许诺带曾某买卖股票。曾某在黄某指导下买入数只股票,致严重亏损。黄某将亏损原因归结于市场形势不好,曾某向黄某索还已缴纳的2.98万元培训费未果。


风险提示

不要盲目轻信所谓“专家”或“专业人员”。投资者在接受证券投资咨询服务前,可以通过中国证券业协会网站核实对方执业注册信息。


案例二

案情简介

李某参加“XY农林科技有限公司”举办的投资会,该公司称已在某股权交易所挂牌并准备在香港上市。李某在现场购买了该公司3万元的“原始股”。数月后,该公司联系李某,要求李某按照“原始股”出资额的60倍汇款至该公司账户进行所谓“上市运作”,李某拒绝汇款并要求退还已缴纳的3万元投资款未果。


风险提示

未经中国证监会许可,任何单位和个人不得向不特定对象发行股票,或向特定对象发行股票后公司股东累计超过200人。不法分子兜售的所谓“原始股”最终基本不能在境内外上市。投资者应警惕在“高额回报”诱惑下落入“原始股”投资陷阱。


案例三

案情简介

2014 年 9 月,温州乐易金融创新研究中心(普通合伙)注册成立,建立官方网站后,在全国多个省市发展代理商设立“乐易金融”网点,面向社会公开招揽客户参与期货交易项目,其模式为:客户入金(缴纳保证金)后,乐易金融为客户提供 10 到 50 倍杠杆的配资,客户使用乐易金融的交易软件进行配资后的期货交易,乐易金融按客户交易手数收取手续费。乐易金融累计发展 3203 名客户,收取 3.34 亿余元客户入金,非法获利 3000 余万元,客户损失高达 1.8 亿余元。2017 年 12月,山东省淄博市临淄区人民法院对“乐易金融”非法经营案进行宣判,公司6名主要人员构成非法经营罪,被判处了有期徒刑或罚金。


风险提示

 目前,一些公司在没有经营期货业务资格的情况下,以“期货配资”的名义,诱骗投资者绕开期货经营机构参与期货交易,这实际上从事的是非法期货活动。投资者如参与其中,相关利益难以得到保障。正如在上述案件中,不法分子攫取了高额非法收益,而参与配资的投资者却损失过半,付出了惨重的代价。




黄山振邦基金管理有限公司

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